摘要：[目的/意義]通過分析公眾科學視角下科學數據開放共享合作行為，為提升我國科學數據開放共享合作實踐水平提供參考。[方法/過程]運用文獻分析方法，梳理公眾科學的基本理念及其與科學數據開放共享合作的關系，構建公眾科學視角下科學數據開放共享合作模型，基于該模型解析各利益相關者在科學數據開放共享中如何協同與合作。[結果/結論]在公眾科學環境下，利益相關者可以通過制定科學數據開放共享政策與協議、協同資助開放共享活動以及開展科學數據開放獲取合作、開放出版合作、開放評審合作、開放鏈接合作等實現多種形式的開放共享合作。

　　關鍵詞：公眾科學科學數據開放共享合作行為

　　盡管公眾科學(CitizenScience)這個詞是最近才出現的，但公眾參與科學的方式已經在科學領域存在了很長時間[1]，其歷史可以追溯到19世紀，如1890年美國國家氣象局啟動的“合作觀察員計劃”(Coopera�瞭iveObserverProgram)等[2]。

　　如今，越來越多的“公眾參與科學研究”出現在不同領域，從開發研究和公共衛生領域的參與式行動研究，到有悠久歷史的鳥類學和天文學研究、水質監測和社區自然資源管理的公民科學項目，它成功地解決了一些科學或社會上的復雜問題[3]。2015年7月，我國首個天文觀測公眾科學項目———星明天文臺公眾超新星搜尋項目(PopularSu�瞤ernovaProject)在網上正式啟動與實施[4]。

　　公眾科學逐漸成為科學研究的一種新方法、新形式[5]。目前國內外對于公眾科學和開放科學這兩大主題已經開展了較多研究，在理論研究層面，主要圍繞公眾科學與開放科學的起源與發展歷程[6-8]、相關概念[9-10]、研究現狀[11-12]、開放科學與開放數據[13-14]、開放共享政策[15-16]等主題進行研究;在實踐應用層面，主要圍繞公眾科學項目的運作與實施[17-19]、公眾科學平臺[20-21]、開放數據平臺[22]與科學數據開放共享實踐[23-25]等主題進行研究。

　　不過，鮮見從公眾科學視角 對科學數據開放共享合作進行探究。事實上，公眾科學與科學數據開放共享之間存在密切的聯系，公眾科學為科學數據開放共享提供了一條新途徑，從公眾科學視角對科學數據開放共享合作進行研究，可探析利益相關者在公眾科學背景下的合作關系與行為，進一步促進我國科學數據開放共享實踐的發展。

　　1公眾科學概念與模式

　　1.1公眾科學概念及其與開放科學的關系

　　20世紀90年代，公眾科學在科學、政策、教育和更廣泛的社會領域開始流行起來，人們對公眾科學的認識不斷增長[26]。公眾科學是指公眾參與科學研究活動，積極利用他們的智力工作或周圍的知識、工具和資源對科學作出貢獻[27]，公眾通常與專業科學家和科學機構合作或在其指導下進行研究[28]。公眾科學已經是一種非常多樣化的實踐，涵蓋科學研究探索、技術發展與創新、突發性事件應急、環境保護和資源開發利用等眾多領域[17]。真正理解公眾科學的內涵，還需理解公眾科學與開放科學的關系。主要包括兩方面：①公眾科學是開放科學密不可分的組成部分。公眾科學是開放科學的一部分[29]，或是一個突出應用領域[30]，亦是開放科學的重要支柱[31]。

　　公眾科學鮮明地體現了Science2.0開放與協作特征，具體表現在以傳播科學為目的、以協同合作為手段、以開放數據為基礎的綜合實踐[32]。②開放科學對公眾科學的進一步發展起到促進作用。開放科學促使社會各界及各類群體之間的協作與聯系顯著增強，使得科學研究從一個相對封閉的、以學科和專業為基礎的系統，轉向一個開放的跨學科系統。在此背景下，科學研究的參與主體、組織模式、科研過程等均發生了系統性變化，參與主體向公眾科研人員、科研愛好者等非專業科研人員擴展，組織模式也趨向于跨地域、跨學科的協同合作[33]。因此，開放科學可以促進公眾科學的發展，兩者具有很強的協同效應。開放科學向世人打開了學術界的大門，而公眾科學則邀請世人來體驗科學。

　　1.2公眾科學模式

　　如今，公眾科學涌現了多種模式，可歸納為三種主要類型———科學商店模式、參與式行動研究模式和自適應公眾科學研究模式[34]。不同公眾科學模式下的公眾科學項目在范圍、領域、方法和要求上有明顯差異。依據參與程度的不同，目前公眾科學項目出現了契約型項目(contractualpro�瞛ects)、貢獻型項目(contributoryprojects)、協作型項目(collaborativeprojects)、聯合創新型項目(co�瞔reatedprojects)、共議型項目(collegialprojects)5種類型[17]。從契約型、貢獻型項目到協作型項目，再到聯合創新型和共議型項目，公眾參與的程度逐漸增高，相應地，公眾所需具備的科學素養和科研能力也逐漸增強[20]。通過歸納總結公眾科學模式及其項目類型，有助于更好地理解利益相關者參與科學數據開放共享合作的方式和特征。

　　2公眾科學對科學數據開放共享合作的意義與價值

　　國外學者認為，我們今天目睹的社會網絡革命推動了兩大科學運動———開放科學和公眾科學[34]，且公眾科學是全球開放科學戰略的一個重要方面[35]。由于公眾科學項目涉及到科學知識生產的每個階段，包括數據收集與生成、數據分析、數據解釋、數據應用、數據傳播和評價階段[36]，公眾科學對科學數據開放共享合作具有重要的意義與價值，主要包括：

　　2.1公眾科學可以在全社會推廣科學數據開放共享的理念，營造開放合作的氛圍

　　公眾科學的全球目標是讓公眾積極參與科學過程，強調開放和包容的重要性，激發公眾的創造力和學習與創新的動力[37]。公眾科學可以促進科學數據的開放共享和公眾參與科學研究，打破傳統科學研究在參與者人數、區域、行業上的禁錮，讓盡可能多的部門、公眾和其他參與者，在更大的區域和更長的時間范圍內，自愿參與科學過程，拉近科學與社會之間的距離[26]，協同開展各項科學調查和研究。

　　包括制定研究問題、設計和改進項目、進行科學實驗、收集和分析數據、解釋數據結果、開發技術和應用以及解決復雜問題[38];降低科研成本;增加公眾的科學素養，使公眾對科學研究過程有更深入的了解[4]。公眾科學提供了必要的工具和方法來吸引公眾，反過來受益于他們獨特的見解和創造力，從而更高效地實現公眾科學目標。例如，當社區倡導者、患者和護理人員與研究人員直接接觸時，新的共享和合作模式就會蓬勃發展[39]。因此，公眾科學有助于在全社會營造完全開放的理念和氛圍，進一步促進開放科學、開放共享合作的發展。

　　2.2公眾科學可以為科學數據開放共享合作提供平臺與資源支撐

　　科學數據開放共享合作需要基礎設施與資源的支撐。公眾科學平臺是新型的科學基礎設施，它可以展示公眾科學數據和信息、公眾科學項目及其實踐范例、活動，提供公眾科學項目和活動所需的指南和工具。目前，歐洲開發了許多公眾科學平臺。

　　這些平臺可以向包括公眾、科學機構、行政部門、決策者和媒體在內的一系列利益相關者開放，既可以作為一個或多個應用程序的技術框架，用于運行和存儲數據和信息，也可以設計一種功能，使參與者與項目數據交互，如映射和共享空氣質量觀察、生物多樣性等數據，還可以作為一個相互學習的空間，提供有關公眾科學的有用資源[40]。特別在科學數據開放共享合作方面，公眾科學平臺如Zooniverse可以為利益相關者參與科學的開放交流、共享與合作提供基礎設施與資源支撐[20]。

　　2.3公眾科學可以為科學數據開放共享提供新的方式與途徑

　　公眾科學可以促使人們創新科學數據開放共享的方法，為公眾參與科學數據開放共享提供全新的方式。例如，在開放科學和公眾科學運動的推動下，部分機構和平臺發起了各類開放數據競賽活動[41]。這種開放數據競賽是充分激發開放數據能量、釋放開放數據應用價值、推動開放數據創新和賦能各行業數字化轉型的重要途徑和模式[42]。它既有利于開放數據提供方尋求解決問題的方案，也有利于參賽人員利用開放數據開發新原型，以一種創新的方式促進科學數據的開放共享和高效利用，從而實現更大程度的開放創新。

　　3公眾科學視角下的科學數據開放共享

　　合作模型構建與行為解析一方面，在公眾科學視角下，公眾科學行動者網絡既包括公眾參與者、專業科研人員、項目組織人員、任務設計人員、數據管理人員、平臺開發與設計人員等個人，也包括科研機構/團隊、第三方管理機構等組織。公眾科學項目實施過程不僅是公眾參與者輔助專業科研人員完成科學研究活動的數據信息收集的過程，也是科研機構/團隊和第三方管理機構的協作過程[43]。

　　另一方面，科學數據開放共享并非一種單獨的活動，而是與科學數據生產、組織、發布(或出版)、傳播、利用直接關聯的一種價值創造活動，涉及科學數據的生產者、資助者、組織者、發布者或出版者、傳播者、管理者、利用者，在科學數據開放共享合作過程中，政府、研究機構、研究人員、研究資助機構、圖書情報機構、數據中心、行業協會、出版社和公眾等都是利益相關者[44]。因此，依據公眾科學與科學數據開放共享的關系，可以構建公眾科學視角下的科學數據開放共享合作模型。

　　最外層代表公眾科學環境，它可以為利益相關者提供一種科學數據開放共享合作的氛圍與機制，同時提供大眾參與科學研究的背景，促進和保障公眾能夠參與科學數據開放共享實踐。由外向內的第二層是科學數據開放共享的主要利益相關者(在圖中用大寫字母表示)，他們是踐行科學數據開放共享實踐和合作的各種實體，在公眾科學環境下通過彼此之間的共享合作可以產生一種集聚、放大的科學數據開放共享協同效應。

　　由外向內第三層是科學數據開放共享合作的具體內容，主要包括如下6方面：①制定科學數據開放共享政策與協議;②協同資助開放共享活動;③開展科學數據開放獲取合作;④開展科學數據開放出版合作;⑤開展科學數據開放評審合作;⑥開展科學數據開放鏈接合作。這些活動分別涉及一些不完全相同的主要利益相關者，由此在不同利益相關者之間形成了一種科學數據開放共享價值鏈，“合作”成為該價值鏈的“內核”，換句話說，“合作”貫穿于該價值鏈的每個環節，因此它位于公眾科學視角下科學數據開放共享合作模型的中心位置，所有利益相關者通過“合作”來實施科學數據開放共享。下面對這些合作行為作進一步解析。

　　3.1協同制定科學數據開放共享政策與協議

　　政府、研究資助機構、研究機構與行業協會可以協同制定科學數據開放共享政策，為相關共享活動提供指導。在此過程中，政府可發揮制定科學數據開放共享政策的領導者角色，比如八國集團制定了《G8開放數據憲章》。研究資助機構可以與其他利益相關者協商制定科學數據開放共享政策(特別是開放共享資助政策)，促進研究人員、研究機構、數據管理者和出版商在科學數據開放獲取方面的廣泛合作。行業協會能夠為政府制定科學數據開放共享政策提供參謀或建議。例如，美國心理學協會要求政府機構制定數據共享政策時需要仔細平衡利益相關者之間的權利和責任以及利益和負擔，也應該定義從完全開放獲取到受限訪問的具體級別與權限，并明確數據共享的時間要求及其適用的法規和事先協議[45]。

　　此外，行業協會也可對研究機構與研究人員的開放共享活動提出要求，或者制定開放共享標準，共同推進科學數據的開放獲取。例如，美國心臟病協會(AHA)頒布的《AHA資助研究的開放科學政策聲明》不僅要求受AHA資助形成的期刊論文在發表后的12個月內通過公共醫學中心實現開放獲取，而且要求在資助結束的12個月內開放共享支持期刊研究結論的事實數據，除非這些數據涉及個人隱私、法律限制、知識產權或引起過度的財政負擔[46]。

　　公眾雖然不是制定科學數據開放共享政策與協議的當事人，但可以為政策制定提供建議與反饋。一些西方國家在政策制定中強調公眾的角色與作用。例如，丹麥技術委員會通過在網上開展公民峰會、表決會議、咖啡討論會、國會聽證會等方式來吸取公眾意見;荷蘭采取“建設性科技評估”手段來將公眾用戶意見納入技術研發階段[47]。事實上，公眾可以通過多種方式，如公民調查、公民網上參與、公民大會、聽證會、公民論壇、公民志愿者等[48]，參與科學數據開放共享政策的制定，了解和掌握相關政策信息。這既是保障公眾知情權和自身利益表達的重要渠道，也是保障政策質量和有效性的重要前提[49]。

　　3.2協同資助開放共享活動

　　政府、研究資助機構、研究機構和公眾可以協同資助科學數據開放共享活動。其中，政府往往是最大的資助者。近幾年來，我國政府加大了財政資金投入，以資助20個國家科學數據中心和30個國家生物種質與實驗材料資源庫建設為重點，加快國內公共資助資金產生的科學數據的開放共享步伐。美國國家環保局每年花費近4億美元來促進美國環境數據(包括各地的 飲用水、大氣、廢物、有毒物等信息)的開放共享，以便大力支持美國環境保護[50]。研究資助機構通過提供科學數據開放獲取資金，能夠有效引導和支持研究機構與研究人員開展科學數據的開放獲取，激發更多的公眾參與科學研究，促進科學數據利益相關者的共享合作[16]。

　　例如，英國醫學研究理事會(MRC)不僅資助各種臨床試驗和其他醫學研究，而且把其研究資助產生的臨床試驗和臨床干預研究數據、公共健康干預研究數據、觀察性研究數據納入開放共享范疇，相關領域以及跨學科領域的研究人員和公眾都可以開放利用這些研究數據。在這個過程中，MRC要求研究人員遵循《分享個人參與公共資助臨床試驗數據的良好實踐原則》指南，使研究協議、分析計劃和所有相關的統計分析及研究數據得到開放共享與利用[51]。

　　得益于歐洲委員會的資助，截止到2021年6月12日，OpenAIRE項目已經實現了23個資助機構和79511個內容提供商的開放合作，能夠提供14225469個數據集、119828806種出版物、227804個軟件和8671412個其他研究產品的開放共享[52]。

　　3.3開展科學數據開放評審合作

　　在網絡環境下，研究人員和行業專家可以進行在線評論和推薦，比如Faucultyof1000學術推薦系統，由F1000選定的某個主題領域的評審專家定期在Pubmed數據庫中篩選具有較高價值的論文，并將其推薦到F1000數據庫中，雖然在F1000數據庫中完全公開評審者的姓名與身份、評審報告和論文的綜合打分情況，但這種形式不能實現作者、評審者和公眾(讀者)的開放同行評審[66]。然而，在公眾科學環境中，開放同行評審有了新的變化———研究人員和公眾都可以參與開放評審過程。

　　由于論文的閱讀量、被引情況和公眾的評價是考察論文質量的重要因素，利用公眾評價可以使論文接受來自科學共同體外的群眾監督，有助于提高開放出版論文的質量，篩選出高質量學術論文。這種開放評審合作具有重要意義。例如，PlosOne在線平臺注重論文發表后被關注和引用的情況，專門為注冊用戶提供論文出版后的用戶討論、注釋和評級功能。讀者，不管是研究人員還是公眾，都可以在網上對其刊發的每篇論文進行評論和評分，編輯根據這些反饋情況鑒別并推薦出重要論文。醫學類開放獲取期刊eLife也利用與研究人員、公眾的合作實施開放評審。

　　2020年7月，該刊出版社宣布只對已經以預印本形式發表的稿件進行評審，以“先發表，后評議”模式取代“先評議，后發表”模式，編輯流程重點從決定哪些論文應予發表轉移到了對預印本的開放評審環節。如果編輯認為某篇論文不適合eLife，會允許該文在其他期刊正式發表后再公開評議內容，以免評議中的負面內容影響論文在其他期刊上的發表[67]。在這種開放同行評審模式中，研究人員和公眾既可以是行業領域的專家，也可以是受過專業培訓的普通大眾，他們合作參與出版社的開放評審活動，有助于提高開放評審的社會認知度和開放出版質量。

　　3.4開展科學數據開放鏈接合作

　　開放鏈接是一種全新的虛擬資源建設和利用方式，它既是數字資源整合的重要環節，又是解決不同數字資源系統互操作的一項技術標準[68]，能夠實現不同類型、不同格式分布式數字資源的無縫鏈接[69]。

　　4結語

　　綜上所述，公眾科學基于互聯網和新媒體技術，跨越了組織與組織之間、組織與大眾之間的障礙，以大規模合作的形式充分調動群體智慧，可以推動大規模科學研究的發展，是一種新興的科研模式。本文梳理了公眾科學的基本理念，認為公眾科學可以在全社會推廣開放共享的理念，營造開放合作的氛圍;也可以為科學數據開放共享合作提供平臺與資源支撐。

　　公眾科學視角下科學數據開放共享合作涉及眾多利益相關者，主要包括政府、研究機構、研究人員、研究資助機構、圖書情報機構、數據中心、行業協會、出版社和公眾等。這些利益相關者在公眾科學環境下，可以通過制定科學數據開放共享政策與協議、協同資助開放共享活動以及開展科學數據開放獲取合作、開放出版合作、開放評審合作、開放鏈接合作等實現多種形式的開放共享合作。

　　各利益相關者在上述科學數據開放共享活動中扮演了不同的角色，如科學數據的生產者、提供者、組織者、存儲與管理者、利用者、評價者以及相關政策協議的制定者等。不過，本文雖然構建了公眾科學視角下科學數據開放共享合作模型，并解析了相關合作行為，但是目前的研究仍停留在理論分析上，還需在實踐中進一步驗證與完善，以便更好地促進我國科學數據開放共享和公眾科學的發展。

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　　作者：盛小平秦顥洋