摘要：EPC模式下水電工程業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)控制是項(xiàng)目管理工作中的一個(gè)重要方面。要做好 EPC 條件下工程風(fēng)險(xiǎn)控制的工作，確保工程項(xiàng)目給業(yè)主帶來利益，減少總承包商的風(fēng)險(xiǎn)，是一個(gè)任重而道遠(yuǎn)的課題。本文從云南D電站項(xiàng)目的實(shí)際出發(fā)，通過對(duì)總承包管理的特點(diǎn)和可能存在的業(yè)主面臨的風(fēng)險(xiǎn)分析，探討加強(qiáng)業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)控制的途徑。

　　關(guān)鍵詞：EPC模式；業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)控制措施

　　Abstract: EPC mode hydropower project owner risk control project management is an important aspect of work. To do well the EPC conditions project risk control, ensure project to owners benefits from, reduce the risk of the general contractor, is a heavy responsibities subject. This article from yunnan D power station project reality, through to the characteristics of the contract management and possible owners face risk analysis, this paper discusses the way of strengthening risk control.

　　Key words: EPC mode; Owner risk; Risk control measures

　　中圖分類號(hào)：TV212           文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A                 文章編號(hào)：

　　隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，未來我國(guó)工程項(xiàng)目總承包管理如何更好地發(fā)展，如何應(yīng)對(duì)國(guó)際化、全球化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，確保工程項(xiàng)目給業(yè)主帶來利益，減少總承包商的風(fēng)險(xiǎn)，是一個(gè)任重而道遠(yuǎn)的課題。

　　1、EPC模式的發(fā)展。

　　EPC模式又稱之為設(shè)計(jì)、施工、采購(gòu)、試運(yùn)行一體化模式。于上世紀(jì)80年代首先在美國(guó)出現(xiàn)，后逐漸被廣大業(yè)主接納。1999年，F(xiàn)IDIC編制了標(biāo)準(zhǔn)的EPC合同條件，其中強(qiáng)調(diào)此條件適用于工廠、發(fā)電廠、石油開發(fā)和基礎(chǔ)設(shè)施等工程，并得到了希望盡早確定投資總額和建設(shè)周期的業(yè)主的重視。

　　2、EPC模式的特點(diǎn)

　　EPC合同接近于固定總價(jià)合同。適用的工程一般規(guī)模較大，工期較長(zhǎng)，具有相當(dāng)?shù)募夹g(shù)復(fù)雜性，同時(shí)隱蔽工作較少。業(yè)主將設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工全權(quán)委托給總承包商，對(duì)總承包商提出了較高的要求。EPC模式下總承包商委托咨詢工程師和監(jiān)理工程師對(duì)設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工進(jìn)行全過程監(jiān)督，監(jiān)理工程師必須對(duì)總承包商負(fù)責(zé)。就D電站來講，某設(shè)計(jì)院作為潛在的總承包商，存在著一定的優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)，主要表現(xiàn)在：1、工程設(shè)計(jì)單位作為總承包商對(duì)通行規(guī)范能夠很好的理解和充分的利用。并可對(duì)工程進(jìn)行創(chuàng)新；2、針對(duì)水電投資主體不具備專業(yè)背景，總承包商能夠很好地實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目所有權(quán)和項(xiàng)目建設(shè)管理權(quán)的分離；3、設(shè)計(jì)、施工方為同一單位，能夠很好地從整體上實(shí)現(xiàn)工程進(jìn)度、投資和質(zhì)量更有效的控制；4、設(shè)計(jì)方承擔(dān)整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)管理的責(zé)任，能夠促使設(shè)計(jì)階段有最優(yōu)設(shè)計(jì)，施工階段提高現(xiàn)場(chǎng)優(yōu)化設(shè)計(jì)自主性，及時(shí)做出方案優(yōu)化和調(diào)整，提高設(shè)計(jì)與施工協(xié)作效率，加快問題的解決等。

　　3、EPC模式的業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)

　　EPC模式下業(yè)主選擇的總承包商能力和管理經(jīng)驗(yàn)等在很大程度上決定著項(xiàng)目能否達(dá)到既定的目標(biāo)，針對(duì)業(yè)主，項(xiàng)目實(shí)施過程中存在著很多的風(fēng)險(xiǎn)：1、招標(biāo)階段，業(yè)主對(duì)項(xiàng)目工程建設(shè)過程中出現(xiàn)的變更等不能很好的掌握，由此引起的投資額的增加和工期延長(zhǎng)須由業(yè)主來承擔(dān)，由此照成的經(jīng)濟(jì)損失也由業(yè)主來承擔(dān)。2、選擇承包商，EPC項(xiàng)目通常是專業(yè)技術(shù)復(fù)雜、管理難度大，同時(shí)業(yè)主對(duì)合同總價(jià)及建設(shè)工期有一定要求的項(xiàng)目。對(duì)承包商的選擇和對(duì)承包商的類似工程的業(yè)績(jī)和經(jīng)驗(yàn)考察、設(shè)計(jì)采購(gòu)施工能力、投標(biāo)報(bào)價(jià)這些因素等考核，是業(yè)主在選擇承包商過程中最需要做的，反之，可能會(huì)蒙受巨大損失等。

　　4、D電站項(xiàng)目的EPC模式應(yīng)用

　　D水電站位于云南省某江上，以發(fā)電為單一開發(fā)目標(biāo)，電站裝機(jī)50MW。發(fā)包人為實(shí)現(xiàn)工程的開發(fā)任務(wù)和目的，保證工程質(zhì)量、安全和工期，控制投資成本，按EPC方式建設(shè)D電站工程。

　　承包范圍：項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、科研，工程建設(shè)管理，建設(shè)征地與移民安置及征地實(shí)施，樞紐工程的永久建筑物、臨時(shí)建筑物的建設(shè)，水土保持與環(huán)境保護(hù)工程，設(shè)備、材料的采購(gòu)、運(yùn)輸、安裝、調(diào)試和試運(yùn)行，電站送出工程，工程完工驗(yàn)收配合、移交以及質(zhì)保期內(nèi)的質(zhì)量保證服務(wù)等。發(fā)包人委托潛在承包人某設(shè)計(jì)院按合同要求對(duì)云南省該江D水電站工程的建設(shè)實(shí)行工程總承包（EPC）。合同中發(fā)包人的義務(wù)和權(quán)利主要有：1、根據(jù)國(guó)家法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)由發(fā)包人辦理并取得立項(xiàng)、土地使用許可、開工批準(zhǔn)或施工許可證、礦產(chǎn)資源及水資源使用手續(xù)，工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)，及其他許可、執(zhí)照、證件、批件等，并承擔(dān)所需費(fèi)用。2、發(fā)包人配合承包人按照合同要求的征地移民實(shí)施工作及清庫(kù)工作。3、資金籌措，履行合同中約定的付款、完工結(jié)算義務(wù)。4、設(shè)備招標(biāo)采購(gòu)工作。5、組織工程建設(shè)期間的專項(xiàng)驗(yàn)收、單位工程驗(yàn)收、階段工程驗(yàn)收、完工驗(yàn)收及相關(guān)的工程鑒定。6、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工和試運(yùn)行實(shí)施工作提出建議、修改和變更。7、對(duì)因承包人原因給發(fā)包人帶來的任何損失和損害，提出賠償?shù)鹊�。在�?xiàng)目管理過程中，做好水電工程總承包項(xiàng)目實(shí)施工程中過程控制，是業(yè)主順利完成合同目標(biāo)并取得一定效益的關(guān)鍵。其風(fēng)險(xiǎn)主要現(xiàn)在1、項(xiàng)目管理計(jì)劃的科學(xué)性、可行性等。是否用全局的觀點(diǎn)，將項(xiàng)目的各種計(jì)劃進(jìn)行綜合集成，監(jiān)理一個(gè)連貫的、合理的實(shí)施項(xiàng)目計(jì)劃。2、對(duì)已批準(zhǔn)的變更請(qǐng)求是為了調(diào)整項(xiàng)目范圍而批準(zhǔn)并形成文件的變更。該變更可能會(huì)影響項(xiàng)目目標(biāo)、項(xiàng)目計(jì)劃、費(fèi)用或預(yù)算。當(dāng)變更已獲得批準(zhǔn)，項(xiàng)目部要將其納入計(jì)劃，并實(shí)施全過程管理。3、可交付成果是為了完成某一過程、階段或項(xiàng)目而必須完成的，應(yīng)納入業(yè)主檢查的權(quán)利范圍內(nèi)，反之無正常過程管理，業(yè)主無法進(jìn)行項(xiàng)目的竣工管理。4、報(bào)告工具和技術(shù)是記錄信息的渠道，應(yīng)盡可能完善記錄信息通道。5、發(fā)包人對(duì)其雇員及其委托的其他人員進(jìn)行安全教育，并遵守承包人工程現(xiàn)場(chǎng)的安全規(guī)定。因上述人員未能遵守承包人工程現(xiàn)場(chǎng)的安全規(guī)定發(fā)生的人身傷害、安全事故，由發(fā)包人負(fù)責(zé)。6、工程設(shè)計(jì)中，按合同約定，保證工程符合環(huán)境保護(hù)和職業(yè)健康的法律規(guī)定，但業(yè)主方面的人員或其他非承包人員的相關(guān)職業(yè)健康和環(huán)境保護(hù)與承包人之間的規(guī)定能否一致，是業(yè)主方面主要控制的等。

　　5、EPC模式下業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)控制

　　業(yè)主規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)效果的好壞直接關(guān)系到項(xiàng)目的成本、質(zhì)量、工期等方面的后果。可以主要采取以下措施：1、準(zhǔn)確定義項(xiàng)目，對(duì)預(yù)期目標(biāo)、功能要求和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，業(yè)主應(yīng)盡可能做到全面、準(zhǔn)確，避免出現(xiàn)錯(cuò)誤和遺漏，盡可能減少合同變更。2、選擇合適的承包商，有足夠的能力完成整個(gè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工任務(wù)，有符合要求的管理質(zhì)量，保證利潤(rùn)。同時(shí)還承擔(dān)工程建設(shè)過程中可能發(fā)生的絕大部分風(fēng)險(xiǎn)。3、嚴(yán)格履行合同，在工程建設(shè)過程中，業(yè)主應(yīng)嚴(yán)格按照合同履約，如及時(shí)向承包商提供現(xiàn)場(chǎng)，及時(shí)審核承包商文件，按照付款計(jì)劃表及時(shí)支付工程款，同時(shí)盡可能減少因自身原因，造成的費(fèi)用增加和工期延長(zhǎng)，以確保按照預(yù)期可接受的投資額和工期完成工程項(xiàng)目建設(shè)。4、業(yè)主應(yīng)盡可能減少合同文件存在缺陷，一般情況下，合同文件存在缺陷的風(fēng)險(xiǎn)由承包商來承擔(dān)。但承包商沒有一定的利潤(rùn)，在也不能保證項(xiàng)目得到很好的完成。其中預(yù)期目標(biāo)、功能要求和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的準(zhǔn)確性應(yīng)由業(yè)主負(fù)責(zé)，承包商同時(shí)對(duì)合同要求也應(yīng)與業(yè)主充分溝通。5、建設(shè)過程中的風(fēng)險(xiǎn)成本，主要有承包商負(fù)責(zé)，但業(yè)主有審核承包商文件的權(quán)利和責(zé)任。承包商文件不符合合同要求，業(yè)主可以多次提出審核意見，促使設(shè)計(jì)深化和優(yōu)化設(shè)計(jì)，使之滿足合同中的要求。6、業(yè)主提供的所有現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)，需要確保準(zhǔn)確性、充分性和完整性。同時(shí)還要確保在出現(xiàn)不可抗力是出現(xiàn)的不可預(yù)見困難的風(fēng)險(xiǎn)。

　　綜上所述，實(shí)施工程總承包是目前工程建設(shè)最有效、最先進(jìn)的建管途徑之一，但項(xiàng)目實(shí)施工程中如何減少業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)，確保承包商的一定利潤(rùn)空間，保證業(yè)主和承包各方的共同利益的實(shí)現(xiàn)是我們目前需要不斷研究的課題。

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