摘 要：文章通過對《歐洲研究型圖書館協會2018-2019年度報告》中有關開放科學的內容進行深入解讀，提出我國圖書館界應借鑒國外圖書館界的先進經驗，通過協會或聯盟的集體力量以及與各利益相關方合作，在關注科研政策和機制、彰顯圖書館價值，強化數字技能培訓，傳播開放科學思想以及重視數據基礎設施建設等方面加強指導和實踐，使圖書館成為開放科學重要的參與者、推進者甚至領導者‍‌‍‍‌‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‍‍‌‍‌‍‌‍‌‍‍‌‍‍‍‍‍‍‍‍‍‌‍‍‌‍‍‌‍‌‍‌‍。

　　關鍵詞：開放科學,開放獲取,科研數據,歐洲研究型圖書館協會

　　21世紀初，得益于信息技術和互聯網技術的發展，科研協作和交流變得日益頻繁，資源共享成為科研人員之間密切合作與交流的迫切需求，但科研文獻的獲取渠道卻被大出版商壟斷，科技期刊無序漲價，尤其是政府資助的科研項目，科研人員需要支付高額費用才能發表或獲取學術成果，這一矛盾引發了開放獲取、開放數據乃至開放科學運動的產生‍‌‍‍‌‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‍‍‌‍‌‍‌‍‌‍‍‌‍‍‍‍‍‍‍‍‍‌‍‍‌‍‍‌‍‌‍‌‍。

　　開放科學不僅提倡論文和科研數據的開放，還重視科研過程的開放和數據重用，包括開放獲取、開放數據、開放科研方法、開放評估、開放研究基礎設施等多方面內容，受到各國政府和科研界的普遍認可，也給包括圖書館在內的各利益相關方帶來了新的機遇和挑戰‍‌‍‍‌‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‍‍‌‍‌‍‌‍‌‍‍‌‍‍‍‍‍‍‍‍‍‌‍‍‌‍‍‌‍‌‍‌‍。圖書館作為開放獲取運動的倡導者，如何發揮自身優勢在全球推進開放科學的進程中扮演重要角色，成為圖書館尤其是研究型圖書館關注的焦點。圖書館界一些重要的國際組織如國際圖聯(IFLA)、歐洲圖書情報與文獻協會管理局(EBLIDA)、歐洲研究型圖書館協會(LIBER)等也紛紛發布相關指南、報告，以指導和幫助圖書館開展開放科學的相關服務和實踐。

　　近幾年來，歐洲最大的研究型圖書館組織歐洲研究型圖書館協會(Association of European Research Libraries，LIBER)與國際組織、研究機構、協會等廣泛合作，呼吁并指導研究型圖書館參與開放科學運動，尤其是2018年以來，LIBER將開放科學作為其戰略核心，開展了一系列指導和幫助研究型圖書館開展開放科學服務和實踐的活動。本文擬對LIBER 2019年6月發布的《歐洲研究型圖書館協會2018-2019年度報告》(以下簡稱《報告》)中有關開放科學的部分進行解讀，以期為我國研究型圖書館開展開放科學服務與實踐提供參考。

　　1 LIBER《報告》解讀

　　LIBER是注冊于荷蘭的基金組織，成立于1971年，是歐洲研究型圖書館的主要組織機構，也是歐洲最大的研究型圖書館協會，擁有來自40多個國家的420多所國家圖書館、大學圖書館和其他類型圖書館會員。LIBER的使命是使其成員成為世界一流的研究機構，并代表歐洲研究型圖書館、大學和研究人員的利益。為推進其使命的實現，LIBER與歐洲和全球的諸多組織如IFLA、歐洲數據基礎設施(EUDAT)、學術出版和學術資源聯盟歐洲(SPARC Europe)、開放存取知識庫聯合會(COAR)等建立了目標導向型的合作伙伴關系。

　　2017年11月21日，LIBER發布了五年戰略規劃——《歐洲研究型圖書館協會2018-2022年發展戰略：研究型圖書館在數字化時代推動知識可持續發展》(LIBER Strategy for 2018-2022: Research Libraries Powering Sustainable Knowledge in the Digital Age)，該規劃將開放科學作為戰略核心，提出了2022年的前景目標，即：開放獲取是主要的出版形式;科研數據可查找、可訪問、可互操作和可重用(FAIR);數字技能是更加開放和透明的研究生命周期的基礎;研究基礎設施具有參與性，針對不同學科的需求量身定制和擴展;明天的文化遺產建立在今天的數字信息基礎之上。

　　為實現上述目標，LIBER將研究型圖書館定位在創新學術交流平臺、數字技能和服務中心以及研究基礎設施合作伙伴三大戰略方向上，并相應成立了創新學術交流委員會、數字技能和服務委員會以及研究基礎設施委員會分別負責三大戰略方向的實施[1]。《報告》總結了2018年6月到2019年5月間，LIBER推動其三大戰略方向實施所采取的行動和取得的成果，也是LIBER踐行其開放科學戰略核心的重要舉措。

　　1.1成為創新學術交流的平臺

　　LIBER通過版權與法律事務工作組、創新學術指標工作組和開放獲取工作組來擴大研究型圖書館在創新學術交流中的作用。取得的主要成就有：

　　(1)對歐盟《單一數字市場版權指令》中有關文本與數據挖掘(Text and Data Mining，TDM)條款修正的影響。隨著大數據時代的到來，TDM技術成為科學研究不可或缺的分析工具，然而很多情況下需復制和提取信息，因而必須經過版權人和數據庫制作者的授權許可。在2019年以前的歐盟法律中，已有制度無法解決TDM的版權受限問題，導致TDM找不到合法性依據而無法進行。為解決這一問題，2016年9月，歐盟公布了《單一數字市場版權指令修改草案》，首次對TDM版權例外做出了規定。但這些規定由于目的性單一、采取技術措施規定不明，有限的選擇性例外可能導致成員國選擇不予實施等原因，倍受科研界質疑。

　　2018年11月13日，LIBER聯名歐洲大學協會(EUA)、歐洲研究型大學聯盟(LERU)、英國理工大學等十多家機構發出公開信，要求歐盟制定有利于企業和學術界的、廣泛和強制性的TDM例外制度，以保證歐洲研究和創新部門的發展[2]。2018年11月26日，LIBER又聯合IFLA呼吁圖書館和公眾通過各國版權部門或組織，要求歐盟重新修改草案中有關TDM的版權例外條款，并設置了專門的郵箱，用于咨詢和提供建議信函模板[3]。2019年3月26日，歐盟議會通過《單一數字市場版權指令》，規定了針對圖書館、博物館等文化遺產機構和科研機構的四項版權例外，LIBER的呼吁和努力獲得了成功。

　　(2)為研究型圖書館提供學術評價服務指導。新的學術交流模式的出現、研究評價領域的變化以及社交媒體的應用，傳統的學術評價指標體系已無法適應開放科學的發展，基于透明、開放、協作，能同時滿足傳統科學領域和新興科學領域的下一代評價指標應成為研究型圖書館關注的焦點。

　　為此，LIBER創新學術指標工作組于2018年6月28日發布報告《研究型圖書館的學術指標建議：解讀森林中的樹木》(Scholarly Metrics Recommendations For Research Libraries: Deciphering the Trees in the Forest)用以指導研究型圖書館應對網絡環境下學術評價指標的變革。考慮到歐洲各國研究背景的不同以及不同圖書館資源、專業水平的差異，報告將建議分為初級、中級和高級三個級別，分別從發現與可發現性、學術成果展示、服務開發、科研評價4個方面提供有關科學合理使用學術指標及開展相關服務的方法、工具、資源、途徑等供圖書館參考[4]。

　　(3)促進開放獲取。2018年9月4日，11 個歐洲國家的主要研究資助機構聯合簽署了一項支持開放獲取的 S計劃(PLAN S)，其核心原則是“從 2020年1月1日起，歐洲簽署S計劃的國家以及歐洲研究委員會(European Research Council，ERC)撥款支持的科研項目，都必須將研究成果發表在完全開放獲取的期刊或出版平臺上。”

　　S計劃發布后引發了激烈的爭論，一些機構表達了對這一計劃的擔憂。LIBER完全支持S計劃，但認為開放獲取的成功取決于全球范圍機構的參與，明確的要求和具體的時間表將推動這一進程，但可能會將一些愿意參與但尚未完全達到S計劃條件的機構排除在外。2019年2月4日，LIBER開放獲取工作組發布公開聲明，要求S計劃的聯絡機構cOAlition S采取包容性政策，以吸引更多的參與者，并就開放獲取期刊和平臺、開放獲取知識庫、轉換協議三方面提出了解決方案[5]。

　　1.2成為數字技能和服務中心

　　要成為開放科學環境下的數字技能和服務中心，研究型圖書館的領導者必須具備適應數字環境的領導能力。LIBER的新興領導者計劃面向研究型圖書館的中層管理者，通過課程培訓幫助他們做好準備應對數字環境的新挑戰，保持其領域的前沿地位并具備領導其組織的能力。整個課程為期兩年，包括4個部分：在LIBER年會上舉辦第一次研討會;業務輔導一年，包括在導師所在的圖書館培訓一周;一年的行動學習;在LIBER年會上舉辦第二次研討會。

　　此外，領導力項目工作組還啟動了一個職位描述知識庫(Job Description Repository)，收集和分享研究型圖書館職位描述樣本，以幫助圖書館招募到數字技能人才[6]。為提高館員的數字技能，過去的一年時間里，LIBER還參與了多個開放科學國際項目，為成員館創造了諸多機會參與開放科學的學習與實踐。如與歐盟資助的開放科學應用與培訓項目FOSTER Plus合作，召開關于館員所需新數字技能的研討會，并出版《開放科學工具》和《開放科學培訓手冊》[7];與歐洲開放科學云試點項目EOSCpilot合作，舉辦開放科學倫理與技能、開放科學生態系統的研討和培訓，制定開放科學能力框架中有關FAIR數據的部分，為研究型圖書館相關能力建設提供參考[8]。

　　數字人文(Digital Humanities，DH)開創了人文科學研究的新方法，使人文科學的文獻資源、研究協作和研究過程更加開放，是開放科學的重要組成部分，研究型圖書館應具備提供數字人文服務的基礎和技能。2018年4-7月，數字人文與數字文化遺產工作組從數字人文活動的組織、館藏、館員技能、溝通和宣傳4個方面調查了LIBER成員館的DH建設與服務情況[9]。

　　在此基礎上，2019年2-3月又進行了一次更大規模的調查，旨在了解整個歐洲圖書館的DH館藏建設和活動開展情況，分享好的經驗，幫助圖書館開展DH服務。調查共收到來自歐洲20個國家的54個成員館的應答，調查主題涉及與DH有關的館藏、資金、未來的工作、影響、館內DH組織、合作伙伴、服務支持、館員技能、物理和虛擬空間等10個方面的內容。經過對調查數據的分析，數字人文與數字文化遺產工作組提出了七項關鍵建議。作為圖書館建立或鞏固其DH活動的框架，調查數據為圖書館的DH工作提供了背景資料，并用案例說明了在遇到挑戰時可采取的解決辦法[10]。

　　1.3 科研基礎設施建設

　　科研數據是科研基礎設施中不可取代的關鍵內容，被認為是開放科學的靈魂。在過去的一年中，LIBER科研數據管理工作組組織了一系列以數據管理、FAIR數據為主題的研討會和培訓課程，幫助圖書館提高科研數據管理和服務的有效性，以符合開放科學政策的要求。如代爾夫特理工大學(TU Delft)的數據管理項目經驗分享、紐約大學數據科學中心科研數據管理與再現性的經驗分享、圖書館數據管理課程Library Carpentry等。

　　其次，為幫助圖書館激勵科研人員在科研過程中編寫數據管理計劃(DMP)，科研數據管理工作組還推出了不同學科的數據管理計劃目錄(Data Management Plan Catalogue，DMP CAT)，提供對DMP的質量評審和交流平臺。近幾年來，圖書館關聯開放數據(LOD)發布的腳步越來越快了，但從互操作性的角度來看，已有的發布手段結果并不理想。2019年5月28日，LIBER關聯開放數據工作組開展了一項調查，調查對象為已經或打算將數據發布為LOD的圖書館，旨在收集LOD發布指南、最佳實踐、工具和參考資料等供圖書館參考[11]。

　　數據存儲庫是圖書館協助科研人員管理科研數據的重要基礎設施‍‌‍‍‌‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‍‍‌‍‌‍‌‍‌‍‍‌‍‍‍‍‍‍‍‍‍‌‍‍‌‍‍‌‍‌‍‌‍。2018年12月至2019年2月間，LIBER科研數據管理工作組對存儲庫管理員、圖書館員和技術人員進行了一項問卷調查，旨在調查和分析機構數據儲存庫的FAIR原則實施情況。調查結果發現，在“數據用豐富的元數據描述”“協議允許在必要時進行認證和授權程序”“元數據使用符合FAIR原則的詞表”等方面普遍存在不符合FAIR原則的情況;而從技術的角度來看，“元數據使用符合FAIR原則的詞表”實施起來則非常復雜。LIBER根據調查數據分析了出現問題的原因，并提出幫助機構存儲庫實現FAIR原則的基礎設施/平臺/服務應成為歐盟和其他資助計劃的首要任務。

　　2 《報告》對我國圖書館的啟示

　　LIBER為促進歐洲研究型圖書館參與開放科學實踐而進行的一系列努力，幾乎涵蓋了圖書館支持和參與開放科學發展的所有方面，值得我國圖書館界學習和借鑒。

　　2.1關注科研政策和機制，彰顯圖書館價值

　　LIBER始終將圖書館作為開放科學的關鍵參與者和基本推動者，關注相關政策的制定和實施，并在多種國際場合代表圖書館發聲。如LIBER聯合國際相關組織和機構要求歐盟修改《單一數字市場版權指令修改草案》中不利于開放科學發展條款的過程中，幫助立法者了解圖書館在相關技術和法律方面的實際情況，最終實現了這一指令中針對圖書館、博物館等文化機構和科研機構的四項版權例外。不僅如此，LIBER還密切關注《單一數字市場版權指令》在歐盟各國的執行情況，并幫助圖書館、大學及其工作人員積極參與政府如何將這一指令轉換為國內法的協商活動。

　　LIBER持續關注S計劃、歐洲開放科學云、歐盟地平線2020計劃等，利用多種機會表明和展示圖書館對于開放科學發展的立場和作用。此外，盡管開放科學在科技界得到廣泛支持，但體制和文化障礙依然存在，如現有的學術激勵機制被認為是實現開放科學最重要的障礙之一，科研人員如果采用新的科研和出版模式，其職業發展可能會受到極大影響。LIBER鼓勵和指導不同規模的圖書館為科研人員提供應用和適應下一代學術評價指標的服務，使圖書館能夠利用自身的優勢為開放科學掃除障礙。

　　2015年10月， 經濟合作與發展組織發布《讓開放科學成為現實》(Making Open Science a Reality)，標志著開放科學進入了各國政策領域。開放科學相關政策的制定、實施，不僅關系到開放科學本身，也直接影響圖書館開放科學服務的進一步開展，關注、推動和參與相關政策的制定和實施，有利于圖書館盡快深入開放科學領域，從服務用戶的角度為科研機構和科研人員適應并參與開放科學提供指導。

　　然而，毫無疑問，僅靠單館的力量遠遠不能對政策的制定和實施產生影響，只有通過協會或聯盟的集體力量以及與各利益相關方的合作才能達成這一目的。如我國現行的學術評價體制關系到期刊定級、職稱評定、教師考核、課題驗收、學校評估等方方面面，關涉科研人員和科研機構的切身利益。因此，開放科學背景下的學術評價變革，不僅僅是評價指標的變化，還涉及到學術激勵機制的改革，僅靠單館或圖書館單方面的力量顯然是行不通的。LIBER的做法給了我們很好的示范。2018年3月17日，國務院辦公廳印發施行了我國首部針對科學數據管理與共享的法律規范——《科學數據管理辦法》，此后各地也在陸續出臺實施細則，然而一年多來并未有圖書館界就這一重要法規的出臺發聲或采取行動，圖書館界是時候行動起來了。

　　2.2強化數字技能培訓，傳播開放科學思想

　　開放科學是開放獲取理念與信息技術相結合的產物，其最終目的是使科學研究更具開放性、透明性、協作性、有效性和高效性。實現這一目的首先離不開現代科技手段，同時也需要營造有利于開放科學發展的文化環境。正如LIBER在其推薦的《開放科學培訓手冊》中所言，“當所有研究人員都了解開放科學，并在其整個職業生涯接受培訓、支持和指導以實踐開放科學，就有可能從根本上改變科學研究開展和傳播的方式，進而培育科學生態系統，使科學研究能夠更透明，分享更有效，科研過程更誠信。”[12]

　　館員作為連接圖書館與科研人員的橋梁，需要深入理解開放科學的內涵，能夠提前感知開放科學環境下科研過程的變化和發展趨勢，并能做出及時反應。這就需要館員不僅掌握新的數字技能，成為科研人員學術研究過程的指導者和培訓者，還要以變革和開放的態度深入宣傳開放科學。因此，館員的開放科學培訓與教育應包含兩個方面，即技能的培訓和開放科學思想的傳播。

　　LIBER正是從這兩方面推動其成員館的開放科學培訓的，“為了更好地支持科研活動，館員需要掌握哪些新技能、需要哪些培訓”成為其五年戰略規劃的核心之一;“制定培養館員和研究人員的數字技能教育計劃、舉辦研討會重點討論開放科學技能”是其戰略規劃的兩大優先事項。同時，LIBER通過建立職位描述知識庫、新興領導者計劃等指導圖書館的招聘和培訓，目的就是幫助圖書館通過招聘和培訓擁有最新數字技能的館員;在開放科學思想的傳播方面，除了在年度LIBER年會上進行宣傳和培訓外，帶領成員館參與國際項目，舉辦開放科學倫理與技能、開放科學生態系統的研討和培訓，幫助成員館對科研人員進行培訓以及在成員館中進行有關數字人文、開放獲取的調查并提出建議等豐富的活動，推動開放科學思想的傳播。

　　目前，我國開放科學研究和實踐還處于初級階段，雖然在開放存取、開放數據領域有一定發展，但開放科學實踐項目卻較為少見。在圖書館領域，僅國家科技圖書文獻中心于2017年10月簽署了開放獲取2020計劃倡議《關于大規模實現學術期刊開放獲取的意向書》，代表國家級文獻情報機構參與推動學術期刊的開放獲取。

　　而眾多的科研人員在面對開放科學的大環境和不斷出現的開放科學政策、指南、聲明以及科研社交網站、新興數字技術、前沿實踐等讓其心存疑慮，這增加了科研人員適應開放科學的難度和困惑。因此，加強對館員的數字技能培訓和教育，使其具備指導科研人員的技術能力，同時認識、認可和傳播開放科學文化，營造開放科學的學術氛圍，是當前開放科學背景下我國圖書館界的職責和任務所在。

　　2.3重視基礎設施建設，提供有效的科研數據管理服務

　　科研數據是現代科研基礎設施中不可取代的關鍵內容。在開放科學背景下，為實現科研數據的可查找、可訪問、可互操作和可重用(FAIR)，科研人員面臨著各種數據管理需求，提供科研數據管理服務成為圖書館參與開放科學的重要契機。盡管在過去的幾年間圖書館在機構知識庫建設、資源整合等方面積累了豐富的經驗，但在科研數據管理服務中依然存在各種問題，尤其是在確保科研數據的質量、安全和FAIR原則上面臨諸多技術上的難題，還不能完全保證數據的創建、收集、處理等符合開放科學原則的要求。LIBER對包括圖書館在內的機構數據儲存庫的FAIR原則實施情況、圖書館關聯開放數據(LOD)發布情況進行調查、提供數據管理計劃目錄(DMP CAT)等，為成員館的科研數據管理服務提供了基于實踐的指南、工具和參考資料。

　　而一項有關我國科研機構科研數據管理現狀的調查表明，我國科研人員缺少科研數據管理的必要技能，科研數據分散保存在個人手中，數據丟失或損毀現象時有發生[13]。而在圖書館領域，成為國家數據戰略的一部分已成為圖書館參與和實施科研數據管理的普遍訴求，但實踐中僅有少量的圖書館開展了科研數據管理服務，存儲與保存基礎設施薄弱是多數圖書館未開展科研數據管理服務的重要原因之一。除了基礎設施薄弱外，缺乏科研數據保存、管理等的行業指導和推進也是造成我國圖書館科研數據管理服務開展較少的原因之一。

　　2014年10月23日，由復旦大學圖書館、北京大學圖書館等9所高校圖書館共同成立了中國高校研究數據管理推進工作組，以每年一次學術會議的方式搭建專家學者與業界同行的交流平臺，旨在探討圖書館科研數據管理與服務的問題和策略。與LIBER相比，這一推進工作組的力量還是略顯單薄，未能對圖書館科研數據管理實踐提供切實的指導和幫助;同時參與的圖書館大都是科研實力較強的高校圖書館，科研實力較弱的中小型圖書館未能參與其中。

　　科研數據管理服務是圖書館參與開放科學的一個很好的切入點，我國圖書館界可借鑒LIBER的做法，首先由全國性的圖書館聯盟或協會、組織來全面推進和指導圖書館開展科學數據管理服務;其次是要加強數據基礎設施建設，使圖書館具備科研數據管理的硬件條件，同時現有的和即將進行的數據建設應盡量遵從開放科學的相關規則和政策，以便進一步打通開放獲取的通道，進而為用戶提供有效的科研數據管理服務。

　　3 結語

　　開放科學已成為科學研究的新范式，“開放”也已成為科學實踐與科學文化發展的重要方向。作為利益相關方之一，圖書館界應積極行動起來，借鑒的LIBER的先進經驗，通過集體的力量在重要事件中發聲，同時不斷提高自身的科研服務能力，建立并完善數據基礎設施，從而抓住機遇，彰顯圖書館的價值。

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